貫徹落實(shí)集團(tuán)半年工作會精神

“八個聚焦”系列報道之“聚焦風(fēng)險管控，筑牢新防線”（四）

北元集團(tuán)：筑牢風(fēng)險防線 為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航

北元集團(tuán)圍繞“聚焦風(fēng)險管控，筑牢新防線”工作部署，強(qiáng)化底線思維、極限思維、系統(tǒng)思維，從風(fēng)險管理技術(shù)、風(fēng)險防控體系建設(shè)、人才培養(yǎng)等層面不斷完善風(fēng)險管理長效機(jī)制。在安全風(fēng)險管控方面，始終按照“管安全就是管風(fēng)險、管風(fēng)險靠技術(shù)”的原則，統(tǒng)籌安全、環(huán)保、消防和健康企業(yè)四大體系建設(shè)，強(qiáng)化專業(yè)安全和過程安全管理，聚焦風(fēng)險管控，筑牢安全生產(chǎn)主體責(zé)任防線。在項目建設(shè)全過程風(fēng)險管控方面，聚焦施工安全風(fēng)險管控不到位的問題，將風(fēng)險管理的思維和方法融入、貫穿建設(shè)項目全生命周期安全管控，健全承包商全生命周期管控體系，建成并投運(yùn)承包商管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)承包商從入廠到離廠全流程信息化動態(tài)管理，對承包商作業(yè)進(jìn)行全方位風(fēng)險評估。在防范化解已有風(fēng)險的同時，定期開展風(fēng)險隱患排查專項活動，排查、研判各類風(fēng)險隱患，針對梳理出的各類風(fēng)險明確責(zé)任單位和責(zé)任人，制定針對性措施予以防范化解，加大對法律風(fēng)險、安全風(fēng)險、政治風(fēng)險等各類風(fēng)險的監(jiān)督、防范力度，確保公司不發(fā)生系統(tǒng)性、重大性風(fēng)險。（馬薇）

神南產(chǎn)業(yè)發(fā)展公司：筑牢風(fēng)險防線 下好風(fēng)險防控“先手棋”

神南產(chǎn)業(yè)公司堅持預(yù)防為主，以精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)問題、識別風(fēng)險、堵塞漏洞為著力點(diǎn)，著力提高風(fēng)險識別能力，下好風(fēng)險防控的“先手棋”。目前，全面梳理業(yè)務(wù)，緊盯業(yè)務(wù)風(fēng)險，做到橫向到底、縱向到邊的系統(tǒng)排查，形成了《重大經(jīng)營風(fēng)險防范清單》，確保業(yè)務(wù)全面覆蓋；修訂相關(guān)制度37個，現(xiàn)有業(yè)務(wù)做到權(quán)責(zé)清晰，流程規(guī)范，有效預(yù)防各類風(fēng)險；形成風(fēng)險防控責(zé)任傳導(dǎo)，有效推動風(fēng)險防范化解，逐級壓實(shí)責(zé)任，進(jìn)一步提高管理水平。

下一步，神南產(chǎn)業(yè)發(fā)展公司將依托自身“神南鯤騰”管理體系的貫標(biāo)應(yīng)用，重點(diǎn)從安全風(fēng)險、環(huán)保風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、黨風(fēng)廉政風(fēng)險四個方面，在企業(yè)日常管理中進(jìn)一步發(fā)布“預(yù)警圖”，堵嚴(yán)“風(fēng)險點(diǎn)”。其中，筑牢安全風(fēng)險防線方面，通過建立安全生產(chǎn)案例庫、應(yīng)急演練情景庫、應(yīng)急處置預(yù)案庫等，開展安全生產(chǎn)風(fēng)險仿真、應(yīng)急演練等“無腳本”式演練行動，推動應(yīng)急處置向事前預(yù)防轉(zhuǎn)變；筑牢環(huán)保風(fēng)險防線方面，堅持“重點(diǎn)治理”，推進(jìn)“人防技治”，通過啟動實(shí)施系列能效“領(lǐng)跑者”行動，包括綠色生產(chǎn)低碳轉(zhuǎn)型行動、節(jié)能降碳提質(zhì)增效行動等，將環(huán)保節(jié)能等相關(guān)落實(shí)行動融入全年生產(chǎn)計劃工作，做到管理、預(yù)防、治理“三手同抓”；筑牢經(jīng)營風(fēng)險防線方面，不斷加快“決策、內(nèi)控、追究”三大體系建設(shè)工作，在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險管理預(yù)判，形成“風(fēng)險數(shù)據(jù)收集、風(fēng)險分析評估、風(fēng)險跟蹤控制”的長效工作機(jī)制，通過建章立制、規(guī)范管理，經(jīng)營、投資、知識產(chǎn)權(quán)、招投標(biāo)、工程施工、新技術(shù)應(yīng)用等諸多方面，形成防范風(fēng)險的先手，應(yīng)對風(fēng)險挑戰(zhàn)的高招；筑牢黨風(fēng)廉政風(fēng)險防線方面，緊盯中央八項規(guī)定精神及其實(shí)施細(xì)則貫徹落實(shí)情況，緊盯人財物關(guān)鍵崗位和物資采購、商務(wù)談判、工程建設(shè)等重要環(huán)節(jié)，持續(xù)推行實(shí)施“123+N+回頭看”下沉監(jiān)督，用活用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，營造風(fēng)清氣正政治生態(tài)。（李惠 張亭 劉健）

神渭管運(yùn)：以“管控”之盾，防“風(fēng)險”之患

強(qiáng)化風(fēng)險管控是保證企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的生命線。為確保管道輸煤系統(tǒng)持續(xù)安全穩(wěn)定運(yùn)行，神渭管運(yùn)公司始終堅持“行業(yè)引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)做強(qiáng)、建成標(biāo)桿、提供標(biāo)準(zhǔn)”的發(fā)展戰(zhàn)略，積極推進(jìn)風(fēng)險防控工作，全面加強(qiáng)內(nèi)控與合規(guī)建設(shè)，切實(shí)提高防控管理水平，樹立審慎經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展的良好形象。

內(nèi)審防控筑堡壘。為充分發(fā)揮內(nèi)部審計常態(tài)化“經(jīng)濟(jì)體檢”作用，確保公司年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和重點(diǎn)工作的順利開展，神渭管運(yùn)公司圍繞公司領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的重點(diǎn)、制約企業(yè)發(fā)展的難點(diǎn)、管理遺漏的盲點(diǎn)，積極立項，通過扎實(shí)有效開展“專項資金項目執(zhí)行情況審計”“招投標(biāo)管理審計”“三重一大事項決策執(zhí)行情況審計”專項審計解決突出領(lǐng)域的重點(diǎn)難點(diǎn)。

抓好執(zhí)行強(qiáng)措施。一是建立健全內(nèi)部控制制度，確保各項業(yè)務(wù)活動的合規(guī)性和有效性，提高經(jīng)營管理水平；二是建立完善的風(fēng)險管理體系，全面了解和掌握自身面臨的風(fēng)險，有針對性地進(jìn)行防控；三是建立完善應(yīng)急預(yù)案，在面臨突發(fā)風(fēng)險時迅速采取措施，減少損失。

遏制苗頭化風(fēng)險。一是建立健全風(fēng)險識別與評估制度，明確各部門、崗位的風(fēng)險識別和評估職責(zé)；二是定期開展風(fēng)險識別和評估工作，對潛在的安全隱患進(jìn)行全面排查，確保風(fēng)險得到有效識別和評估；三是建立風(fēng)險庫，將識別和評估的風(fēng)險進(jìn)行分類匯總，形成風(fēng)險清單，便于管理和監(jiān)控。

今后，神渭管運(yùn)公司將繼續(xù)加強(qiáng)風(fēng)險防控工作，堅持穩(wěn)中求進(jìn)促發(fā)展，為陜煤集團(tuán)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)貢獻(xiàn)“神渭力量”。（高浩卿）

陜建機(jī)股份：打好防范、化解風(fēng)險“組合拳”

陜建機(jī)股份目前擁有40余家遍布全國、輻射海外的分子公司，涉及的風(fēng)險管理點(diǎn)多線長面廣，風(fēng)險管理始終是事關(guān)企業(yè)發(fā)展大局的首要核心問題，該公司聚焦風(fēng)險隱患防范，緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和“重點(diǎn)領(lǐng)域”，各職能業(yè)務(wù)部門統(tǒng)籌協(xié)同，查找工作中的盲區(qū)、管理中的缺失、業(yè)務(wù)中的疏漏，牢筑風(fēng)險防控的新底線新防線。

一是落實(shí)安全管理措施，時刻堅守安全紅線。各生產(chǎn)單位平衡好生產(chǎn)和安全的投入力度，深入開展安全生產(chǎn)大檢查，持續(xù)鞏固“安全生產(chǎn)月”活動成果，做好重要節(jié)點(diǎn)、重點(diǎn)時段安全風(fēng)險防控。

二是鍛造產(chǎn)業(yè)核心競爭優(yōu)勢，應(yīng)對市場競爭風(fēng)險。該公司加大科技投入，相繼完成STC750、STC6515等9大主力系列產(chǎn)品的研發(fā)設(shè)計及改進(jìn)升級，自主研發(fā)的配備Ⅳ發(fā)動機(jī)的SUM7200D瀝青混凝土攤鋪機(jī)成功下線，設(shè)備型譜契合客戶多元化需求；升級構(gòu)建“制造+租賃服務(wù)+再制造”的產(chǎn)業(yè)循環(huán)鏈條，不斷提升企業(yè)市場競爭力。

三是加碼應(yīng)收賬款壓降力度，防范財務(wù)風(fēng)險。加強(qiáng)與客戶的溝通協(xié)商，建立良好的信任與合作關(guān)系，保證銷售合同的履行；財務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)三個條線充分聯(lián)動，自上而下系統(tǒng)籌劃和安排，強(qiáng)化簽單、進(jìn)度結(jié)算、退場結(jié)算等各環(huán)節(jié)管控力度，豐富各種清收、置換、保理、證券化渠道，降低財務(wù)風(fēng)險；強(qiáng)化與金融機(jī)構(gòu)的常態(tài)化交流，提高資金備付能力，促進(jìn)公司良性發(fā)展。

另外，陜建機(jī)股份從政治思想方面構(gòu)建全面從嚴(yán)治黨和依法依規(guī)治企大監(jiān)督體系，從嚴(yán)貫徹落實(shí)中央八項規(guī)定及其實(shí)施細(xì)則精神，持之以恒“糾四風(fēng)”“樹新風(fēng)”，引導(dǎo)公司各級管理干部員工“知敬畏、存戒懼、守底線”，促進(jìn)全公司范圍內(nèi)的風(fēng)險管理防范。（張晉安）

鐵路物流集團(tuán)：筑牢安全防線 夯實(shí)生產(chǎn)基礎(chǔ)

鐵路物流集團(tuán)牢固樹立安全發(fā)展理念，一體推進(jìn)主題教育與安全生產(chǎn)深度融合，切實(shí)把學(xué)習(xí)成果轉(zhuǎn)化為推動安全發(fā)展的工作實(shí)效。

2023年，鐵路物流集團(tuán)制定了“1288”安全工作目標(biāo)，強(qiáng)化安全教育培訓(xùn)分層次、分專業(yè)、分崗位制定安全教育培訓(xùn)計劃，實(shí)施分級、分類精準(zhǔn)培訓(xùn)。相繼開展安全教育培訓(xùn)4950人次。及時組織“開工第一課”安全培訓(xùn)24次，培訓(xùn)人數(shù)1619人次。4月份，對所屬單位車間、工區(qū)管理及一線作業(yè)人員開展了安全教育培訓(xùn)送學(xué)上門。分層次、分專業(yè)、分崗位制定安全教育培訓(xùn)計劃，實(shí)施分級、分類精準(zhǔn)培訓(xùn)，進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部安全責(zé)任意識，提升各級管理人員安全管理能力，夯實(shí)現(xiàn)場作業(yè)人員安全作業(yè)技能。完成了對各車間、工區(qū)管理及一線作業(yè)人員的安全培訓(xùn)送學(xué)上門。

從制度體系建設(shè)到雙重預(yù)防平臺建設(shè)，全面推進(jìn)鐵路物流集團(tuán)隱患排查治理和風(fēng)險分級管控的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。目前已完成了鐵路物流集團(tuán)《安全雙重預(yù)防機(jī)制運(yùn)行實(shí)施辦法》，從風(fēng)險辨識評估、隱患排查治理、獎懲考核、監(jiān)督檢查等方面，對雙重預(yù)防工作進(jìn)行規(guī)范。

鐵路物流集團(tuán)將嚴(yán)規(guī)范、反“三違”作為強(qiáng)化現(xiàn)場安全管理、規(guī)范員工安全行為和零“三違”班組創(chuàng)建的重要手段，不斷提升班組安全管理水平，讓班組成為安全生產(chǎn)的前沿“陣地”。自零“三違”班組創(chuàng)建以來，相關(guān)創(chuàng)建班組“三違”行為明顯減少。

全力做好防洪防汛工作，提前部署防洪安全管控措施。多方面部署，努力減少雷雨天氣對運(yùn)輸生產(chǎn)和鐵路建設(shè)的影響和損失，實(shí)現(xiàn)安全度汛。嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部包保及關(guān)鍵崗位24小時值班值守制度，加強(qiáng)對隧道、涵洞、邊坡等防汛重點(diǎn)區(qū)段進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)測巡查，切實(shí)做到任務(wù)到崗、責(zé)任到人、管理到位，嚴(yán)防各類自然災(zāi)害可能引發(fā)的生產(chǎn)安全事故。（王宣文）

江蘇恒神：聚焦風(fēng)險管控 筑牢新防線

江蘇恒神積極落實(shí)陜煤集團(tuán)相關(guān)制度要求，有序推動公司合規(guī)管理，增強(qiáng)風(fēng)險防控能力，提升風(fēng)控管理水平。

加強(qiáng)法治學(xué)習(xí)，推進(jìn)合同規(guī)范化管理，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營。深化法律知識宣貫，根據(jù)不同崗位性質(zhì)，針對性地提供合同相關(guān)法律培訓(xùn)，營造風(fēng)清氣正干事創(chuàng)業(yè)氛圍。公司制定合同管理辦法，實(shí)現(xiàn)合同管控在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各管理層級上的互聯(lián)互通，提升合同管理對公司經(jīng)營的支撐作用；建立公司合同模板庫，統(tǒng)一歸口管理合同模板，提高合同簽訂效率，降低合同履約風(fēng)險；對合同條款進(jìn)行嚴(yán)格把關(guān)，逐條審核，提高合同審核效率，防范合同簽訂風(fēng)險，有力保障業(yè)務(wù)合法合規(guī)運(yùn)行。

規(guī)范制度管理，全力推進(jìn)“三個體系”落地落實(shí)，提升風(fēng)控管理水平。公司近年來組織架構(gòu)有較大變動、部分國家法律法規(guī)也在變化，行政企管部督促各部門將各自的全部制度進(jìn)行及時修訂，并參照集團(tuán)及對標(biāo)公司的模板進(jìn)行匯總、編制、最終成集。公司從制度完善、流程規(guī)范、合規(guī)宣貫及事后監(jiān)督等多角度有組織、有計劃地完善合規(guī)體系建設(shè)，有效降低公司履行經(jīng)營管理行為中的合規(guī)風(fēng)險，提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，增強(qiáng)公司員工風(fēng)險防范意識，培育合規(guī)文化，筑牢公司建設(shè)發(fā)展根基。

堅持關(guān)口前移，對重大事項決策前進(jìn)行法律及合規(guī)論證，助推公司高質(zhì)量發(fā)展。公司整理歷年案件資料并形成檔案，深入分析公司易發(fā)案件的類型、案件形成原因等，總結(jié)經(jīng)驗，提出有效的風(fēng)險管理防范措施，關(guān)口前移，盡量避免出現(xiàn)同類同原因的案件，降低案件發(fā)生概率，有效促進(jìn)法務(wù)管理與經(jīng)營管理深度融合。公司對重大經(jīng)營事項和重大合同積極做好風(fēng)險預(yù)防及排查工作，對新成立兩家子公司設(shè)立全流程跟進(jìn)，還結(jié)合項目背景情況提供專業(yè)的風(fēng)險審核意見，確保及時提示法律風(fēng)險，有效保障項目順利開展。定期組織重大合同(超過200萬元的合同）的風(fēng)險排查，審查重大合同簽訂流程是否規(guī)范、履行過程是否存在違約問題等，有效避免出現(xiàn)國有資產(chǎn)流失的情況。（朱俊）

陜煤運(yùn)電：強(qiáng)化風(fēng)險管控 助力企業(yè)發(fā)展

抓好風(fēng)險管控，是確保企業(yè)發(fā)展質(zhì)量效益和安全穩(wěn)健運(yùn)營的基礎(chǔ)。今年以來，陜煤運(yùn)電強(qiáng)化底線思維、筑牢風(fēng)險防線，為保障企業(yè)經(jīng)營效益和效率的雙提升打下了良好基礎(chǔ)。

在做實(shí)傳統(tǒng)主業(yè)的同時，陜煤運(yùn)電積極搶抓能源改革發(fā)展機(jī)遇，根據(jù)集團(tuán)公司“十四五”總體規(guī)劃，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司下發(fā)的“兩個進(jìn)一步”文件要求，謀劃了電儲能調(diào)峰調(diào)頻、260MW新能源發(fā)電、粉煤熱解耦合電站鍋爐等一系列轉(zhuǎn)型發(fā)展項目。同時，該公司制定雙周協(xié)調(diào)會制度，實(shí)行項目審批流程清單化管理，統(tǒng)籌各方力量、把握推進(jìn)方向，確保項目建設(shè)依法合規(guī)、穩(wěn)步向前。

安全環(huán)保是一切工作的前提和基礎(chǔ)，陜煤運(yùn)電聚焦重大隱患排查專項整治2023年行動、企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任落實(shí)年、安全生產(chǎn)“十大難題”攻堅整治等活動，全方位進(jìn)行安全生產(chǎn)風(fēng)險識別和評估，更新年度風(fēng)險清單及管控清單4大類24項，精準(zhǔn)管控各類安全生產(chǎn)風(fēng)險因素。強(qiáng)化“人防”+“技防”雙防模式，通過劃區(qū)域、劃板塊，實(shí)行包保責(zé)任制，確保全體管理干部認(rèn)領(lǐng)責(zé)任區(qū)域；健全廠區(qū)環(huán)保在線監(jiān)測系統(tǒng)，持續(xù)對重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)時段、重點(diǎn)污染源進(jìn)行監(jiān)測，提高環(huán)境風(fēng)險預(yù)警能力；積極推進(jìn)脫硝液氨改尿素項目，進(jìn)一步強(qiáng)化環(huán)保排放效能，多維度筑牢安全環(huán)保風(fēng)險防線。

陜煤運(yùn)電結(jié)合關(guān)鍵崗位工作特點(diǎn)，制定印發(fā)《管理人員廉潔從業(yè)行為規(guī)范》，明確管理人員廉潔從業(yè)10方面71項行為規(guī)范；組織對59個崗位的廉潔風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行評估，制定印發(fā)《廉潔風(fēng)險防控實(shí)施細(xì)則》，明確 317項風(fēng)險點(diǎn)，確定 376項防控措施，將廉潔風(fēng)險防控工作與制度制定、執(zhí)行和監(jiān)督檢查相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控在經(jīng)營管理中的全覆蓋，切實(shí)筑牢反腐倡廉根基。（高一木）

長安石門公司：切實(shí)提高風(fēng)險防范管控能力

長安石門公司緊緊圍繞“聚焦風(fēng)險管控，筑牢新防線”工作部署，增強(qiáng)憂患意識，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，切實(shí)提高安全風(fēng)險防范管控能力。一是緊緊抓住“兩外”管控、高危作業(yè)、特種作業(yè)、安全防護(hù)設(shè)施等薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化施工現(xiàn)場安全風(fēng)險分級管控，切實(shí)壓實(shí)風(fēng)險分級管控責(zé)任。二是結(jié)合周安全學(xué)習(xí)、安全例會、“安全生產(chǎn)月”、“百日安全大行動”等專項活動組織各部門各外委單位學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于安全生產(chǎn)重要論述、國務(wù)院安全生產(chǎn)15條硬措施以及與公司安全生產(chǎn)相關(guān)的重大事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步強(qiáng)化全員紅線意識和底線思維。三是堅持問題導(dǎo)向，全面排查治理事故隱患。持續(xù)大力開展“打非治違”“隱患隨手拍”“重大事故隱患對照自查”等活動，暢通安全生產(chǎn)隱患舉報渠道，有效落實(shí)隱患自查自改獎懲機(jī)制，切實(shí)保障風(fēng)險管控到位，隱患排查治理到位。四是加強(qiáng)監(jiān)督檢查，加大監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)力度，認(rèn)真執(zhí)行黨內(nèi)監(jiān)督條例，強(qiáng)化對領(lǐng)導(dǎo)干部特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督，把紀(jì)律挺在前面，充分運(yùn)用好監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，不斷加大日常監(jiān)管力度。同時，繼續(xù)監(jiān)督好長期整改工作的落實(shí)，繼續(xù)查找廉潔風(fēng)險點(diǎn)，認(rèn)真抓好落實(shí)，將廉潔風(fēng)險防控工作落到實(shí)處。（陶海娜）

府谷能源：織密風(fēng)險防線  確保企業(yè)高質(zhì)量行穩(wěn)致遠(yuǎn)

隨著府谷能源公司產(chǎn)業(yè)拓展、業(yè)務(wù)擴(kuò)大，點(diǎn)多、面廣、線長的特點(diǎn)逐漸凸顯，面臨的各種風(fēng)險挑戰(zhàn)與日俱增，該公司堅持“底線思維、極限思維、系統(tǒng)思維”，扎緊制度籠子，織密風(fēng)險防線，確保企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展行穩(wěn)致遠(yuǎn)。一是安全環(huán)保平穩(wěn)。聚焦“主體責(zé)任落實(shí)年”主題，推行過程履職和結(jié)果評價“雙并重、雙考核”模式，結(jié)合實(shí)際開展“2+3+N”難題攻堅、重大隱患專項排查整治，建立健全“安全思想保障”“監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作雙監(jiān)察”“自保、互保、聯(lián)保”3項機(jī)制，以“定制化+菜單化”，實(shí)施分層分級精準(zhǔn)培訓(xùn)，全員安全意識持續(xù)增強(qiáng)提升，為推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展構(gòu)筑堅實(shí)安全屏障。二是轉(zhuǎn)型發(fā)展平穩(wěn)。鞏固延展國企改革成效，增強(qiáng)“依規(guī)管企、依法治企”意識，常態(tài)化抓好各類風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、識別評估和研判處置，強(qiáng)化重大事項法律及合規(guī)論證，提升防范化解重大風(fēng)險能力；繼續(xù)深化企業(yè)制度建設(shè)與執(zhí)行閉環(huán)管理機(jī)制，優(yōu)化內(nèi)部控制和流程再造，推進(jìn)“風(fēng)控、合規(guī)、內(nèi)控”三個體系建設(shè)，抓好全過程防控管理；全面加強(qiáng)投融資風(fēng)險管控，防范化解金融風(fēng)險和債務(wù)風(fēng)險，充分發(fā)揮風(fēng)控、審計、監(jiān)察“三位一體”聯(lián)動作用，不斷提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行精益化水平；嚴(yán)格貫徹集團(tuán)公司關(guān)于基本建設(shè)及投資管理工作要求，嚴(yán)格程序和標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)合法做好項目篩選、申報、建設(shè)等工作，以高質(zhì)量項目支撐高質(zhì)量發(fā)展。（段瀛）

陜煤財務(wù)公司：扎緊筑牢安全籬笆 金融防風(fēng)險永不停步

防風(fēng)險是金融業(yè)永恒的主題，防范化解風(fēng)險工作永遠(yuǎn)是“現(xiàn)在進(jìn)行時”。陜煤財務(wù)公司持續(xù)推進(jìn)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，深化合規(guī)工作、法務(wù)工作與金融業(yè)務(wù)的融合，致力于構(gòu)建業(yè)務(wù)流程化、流程制度化、內(nèi)控嚴(yán)密高效、風(fēng)險管理全覆蓋的高效管控體系。

財務(wù)公司實(shí)施全面風(fēng)險管理，重視培育良好的規(guī)則意識和合規(guī)文化，一是做好風(fēng)險防控頂層設(shè)計，持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，構(gòu)筑業(yè)務(wù)、風(fēng)險、監(jiān)督三道防線，加強(qiáng)事前、事中、事后全過程風(fēng)險管控，對操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信息技術(shù)風(fēng)險、法律風(fēng)險等各類風(fēng)險保持密切關(guān)注，定期開展內(nèi)部控制評價和風(fēng)險識別評估，重視發(fā)揮風(fēng)險管理部、審計部、綜合派駐紀(jì)檢組等部門的監(jiān)督職能。二是風(fēng)險監(jiān)控方法上抓早抓小，定期梳理所有業(yè)務(wù)及流程的風(fēng)險點(diǎn)，注重管在平時、嚴(yán)在日常，不斷強(qiáng)化貸后及投后管理，定期通報流動比例、存貸比例等技術(shù)指標(biāo)，緊盯重點(diǎn)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，推進(jìn)風(fēng)險關(guān)口向業(yè)務(wù)一線前移，前瞻性解決一些苗頭性、傾向性的隱患和問題。三是培育合規(guī)文化，重視合規(guī)知識培訓(xùn)。作為經(jīng)營風(fēng)險的金融機(jī)構(gòu)，合規(guī)隊伍和合規(guī)理念是關(guān)鍵因素，通過“黨建+合規(guī)”文化建設(shè)，從合規(guī)意識提升、法律法規(guī)解讀、業(yè)務(wù)合規(guī)操作等方面開展培訓(xùn)學(xué)習(xí)，密切關(guān)注和跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和市場規(guī)則的最新發(fā)展，推動風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)人員準(zhǔn)確識別合規(guī)風(fēng)險和合規(guī)問題，主動進(jìn)行動態(tài)的風(fēng)險防范和化解，把合規(guī)文化和風(fēng)險管理理念融入財務(wù)公司的日常經(jīng)營管理和決策中。（張延浩 王憲振）

榆林合力公司：精準(zhǔn)發(fā)力，打好風(fēng)險防范“主動仗”

榆林合力公司以服務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，聚焦提質(zhì)增效，促進(jìn)改革發(fā)展為目標(biāo)，不斷強(qiáng)化風(fēng)險防范意識，完善風(fēng)險防控機(jī)制，提高風(fēng)險化解能力，助推公司高質(zhì)量發(fā)展。

強(qiáng)化風(fēng)險管理審計。該公司經(jīng)集團(tuán)公司批準(zhǔn)成立審計部，充分發(fā)揮審計“體檢”的監(jiān)督與服務(wù)職能，以內(nèi)部審計提升風(fēng)險防控能力。在常態(tài)化開展日常審計監(jiān)督基礎(chǔ)上，將基層各單位、職能部室在業(yè)務(wù)經(jīng)營管理等方面的現(xiàn)狀與審計項目的實(shí)施有機(jī)融合，通過開展財務(wù)管理、經(jīng)濟(jì)責(zé)任等專項審計，全方位做好風(fēng)險排查分析，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早干預(yù)、早處置，為公司高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。

強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理。該公司對照集團(tuán)公司“三個體系”建設(shè)總體目標(biāo)和任務(wù)，健全合規(guī)風(fēng)控管理機(jī)制，制定下發(fā)《合同簽訂審批管理辦法》《合規(guī)管理辦法》《內(nèi)部控制管理辦法》《風(fēng)險管理辦法》，同時，季度開展重大風(fēng)險隱患排查治理，不斷提升風(fēng)險防范能力。

強(qiáng)化安全風(fēng)險管控。該公司組織開展全方位、全過程的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)。建立分級管控責(zé)任清單和措施清單，加強(qiáng)落實(shí)風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控，動態(tài)評估、等級調(diào)整等管控措施，完成安全風(fēng)險“一圖兩清單”和崗位安全風(fēng)險告知卡。同時，健全完善全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的隱患排查治理機(jī)制，高密度開展隱患排查治理，研判風(fēng)險點(diǎn)，劃定紅線，建立臺賬，制定預(yù)防措施，細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)閉環(huán)管理，為企業(yè)安全生產(chǎn)持續(xù)、平穩(wěn)運(yùn)行提供堅實(shí)的保障。（王帆）

陜煤新材：強(qiáng)內(nèi)控守底線防風(fēng)險 筑牢改革發(fā)展新防線

明者防禍于未萌，智者圖患于將來。今年以來，陜煤新材公司不斷壓實(shí)風(fēng)險防控主體責(zé)任，從嚴(yán)從實(shí)抓好風(fēng)險防控工作，切實(shí)推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

一是內(nèi)外結(jié)合提升風(fēng)險防控能力。為切實(shí)防控經(jīng)營管理中的法律風(fēng)險，公司借助律師事務(wù)所專業(yè)能力對重大投資項目、重要合同以及重要項目節(jié)點(diǎn)進(jìn)行法審，保障公司依法經(jīng)營合規(guī)管理；同時公司增加了法務(wù)管理職能，聘請專業(yè)法務(wù)人員對日常管理過程中的風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行把控。二是筑牢高質(zhì)量發(fā)展安全環(huán)保防線。公司積極貫徹落實(shí)國家對非煤礦山安全的各項要求，全面壓實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，堅持重心下沉、關(guān)口前移，堅持“四不兩直”直插礦山生產(chǎn)現(xiàn)場35次，著力提升安全治理和環(huán)保管理水平，將“頭等大事”抓緊、抓牢、抓實(shí)。三是縱深強(qiáng)化內(nèi)部控制與監(jiān)督力量。為筑牢公司持續(xù)經(jīng)營之基，公司在內(nèi)部審計的基礎(chǔ)上，通過定期“自我診斷”與外部審計監(jiān)督相結(jié)合，不斷優(yōu)化內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化公司經(jīng)營管理的監(jiān)督力量。目前已開展各類內(nèi)部審計5次、正在進(jìn)行外部審計監(jiān)督1次，從而不斷凈化經(jīng)營環(huán)境、提升經(jīng)營水平。四是持之以恒做好黨風(fēng)廉政風(fēng)險防控。在崗位廉政風(fēng)險防控的基礎(chǔ)上，從加強(qiáng)思想教育、落實(shí)制度要求、明晰紀(jì)律規(guī)定、優(yōu)化授權(quán)審批流程等方面進(jìn)一步規(guī)范權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督機(jī)制，同時充分發(fā)揮考核“指揮棒”和“風(fēng)向標(biāo)”作用，讓管理人員更加知敬畏、存戒懼、守底線。（新材）