貫徹落實集團半年工作會精神

“八個聚焦”系列報道之“聚焦風險管控，筑牢新防線”（一）

陜西煤業(yè)：聚焦重點工作 風險防控抓細落實

陜西煤業(yè)聚焦風險管控，科學化、體系化開展風險管理工作，防患于未然，為公司高質(zhì)量發(fā)展筑牢防線。結(jié)合公司《防范和化解重大風險工作方案》和《陜西煤業(yè)全面風險管理手冊》，形成全面風險防控體系的重要載體，有效開展風險防控工作。

通過開展部門領導訪談、查閱相關(guān)制度文件、運用行業(yè)經(jīng)驗、專業(yè)工具等方式，扎實開展公司風險收集、辨識和評估工作，最終梳理了50余項風險，形成了《陜西煤業(yè)風險清單匯總表》，系統(tǒng)性排查公司關(guān)鍵風險點，確保風險防范工作落到實處。

今年以來，圍繞公司重點工作，立足公司實際，就煤炭板塊工作特質(zhì)，重點在安全生產(chǎn)、生態(tài)環(huán)境、項目投資等方面聚焦，防范化解重大風險。一是安全管理常抓不懈。陜西煤業(yè)嚴格落實重大安全風險三級管控責任體系，強化現(xiàn)場安全管理，加快建設“千眼”視頻智能監(jiān)控系統(tǒng)，落實全員安全生產(chǎn)教育培訓，加大安全履職考核力度，今年公司各煤礦杜絕了各類生產(chǎn)安全事故，實現(xiàn)了安全生產(chǎn)，且安全生產(chǎn)形勢保持平穩(wěn)。二是做好環(huán)保工作。三是為確保投資決策科學有效，根據(jù)集團公司《關(guān)于進一步加強投資管理的通知》要求，對煤炭板塊所有投資項目立項信息進行梳理；另外，開展編制《陜西煤業(yè)股份有限公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃》，分析宏觀環(huán)境形勢，規(guī)劃企業(yè)發(fā)展新路徑。（弓箭）

榆北煤業(yè)：守底線 筑防線 保駕護航促發(fā)展

榆北煤業(yè)公司聚焦風險管控，不斷強化底線思維，增強憂患意識，壓實責任，牢牢守住安全、環(huán)保、經(jīng)營、廉潔防線，全力推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

開展“企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任落實年”活動和重大事故隱患專項排查整治2023行動等專項活動，深化雙重預防機制建設。創(chuàng)新實施“12588”安全工作思路，構(gòu)建“1+4”大安全管理模式，全面提升安全管控能力。今年以來，累計研判風險100條，制定完善風險管控措施499條。積極踐行“雙碳”目標，加大綠色技術(shù)產(chǎn)學研力度，加快推進煤矸石井下充填、煤矸石再利用和礦井疏干水循環(huán)利用，印發(fā)了《2023年節(jié)能環(huán)保工作安排意見》《2023年環(huán)保基礎管理考核辦法》，邀請環(huán)保專家對所屬煤礦開展專項排查。夯實內(nèi)控管理基礎，常態(tài)化開展合同審核及合規(guī)風險防控工作，防范化解各類經(jīng)營風險。探索構(gòu)建“大監(jiān)督”體系，整合運用組織人事、財務、審計、安全等職能部門監(jiān)督力量，不斷強化對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督。持續(xù)加強對基層一線關(guān)鍵崗位人員履職盡責監(jiān)督，開展基層微小業(yè)務專項監(jiān)督檢查，堅決懲治職工身邊“微腐敗”和不正之風。（鐘遠）

澄合礦業(yè)：堅持穩(wěn)字當頭 強內(nèi)控防風險筑屏障

澄合礦業(yè)公司始終堅持“穩(wěn)”當頭，聚焦重點風險領域，充分發(fā)揮制度建設基礎保障和內(nèi)控管理強基固本的作用，不斷增強憂患意識，提高防控能力，為安全生產(chǎn)經(jīng)營提質(zhì)增效提供堅實保障。

一是項目投資實施分級分類管控。嚴格把好工程項目建設前期調(diào)研關(guān)、項目質(zhì)量關(guān)、安全和投資控制關(guān)、廉政建設招標關(guān)、項目驗收關(guān)、項目評價和審計關(guān)這“六關(guān)”，加強投資項目審批和建設全過程監(jiān)督，嚴防項目超工期、超預算、達不到預期目的，保障投資項目科學合規(guī)。二是安全環(huán)保緊抓不放常抓不懈。深入開展“十大難題”治本攻堅、“安全警示月”活動和“1+4+N”安全風險辨識評估，強化“雙承包”“雙追責”“四徹底”機制，高標準打好藍天、碧水、凈土保衛(wèi)戰(zhàn)，大力推進矸石綜合利用、TDS智能充填技術(shù)，不斷提升產(chǎn)業(yè)鏈綠色效能。三是經(jīng)營過程以案促管以管創(chuàng)效。扎實開展債務風險排查治理，全面梳理全周期管理中各個環(huán)節(jié)的風險點，以“風控為主線、內(nèi)控為基礎、審計為手段、法務為保障”，持續(xù)優(yōu)化負債期限結(jié)構(gòu)，大力消化存量風險，解決好歷史遺留問題。四是黨風廉政建設緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”。堅持警示在前、教育在先，開啟廉潔教育“常態(tài)化模式”，相繼組織觀看警示教育片、上廉政黨課、參觀廉政教育基地、舉辦廉潔文藝作品展、講優(yōu)良家風故事等活動；堅持“早提醒常敲鐘”，把廉政談話作為履新干部任前“第一課”、強化重點時段監(jiān)督“必修課”，緊盯權(quán)力運行的薄弱環(huán)節(jié)，進一步扎緊織密制度籠子。（陳旭）

彬長礦業(yè)：鍛長補短防風險

彬長礦業(yè)圍繞“聚焦風險管控，筑牢新防線”要求，深耕強基固本，持續(xù)筑牢企業(yè)發(fā)展屏障。彬長礦區(qū)地質(zhì)條件復雜、災害耦合疊加，災害治理工作繁重，安全管理難度大。今年以來，彬長礦業(yè)圍繞打造全國多元災害耦合協(xié)同治理示范礦區(qū)目標，不斷深化“123466”安全管理模式，瞄準問題補短板，突破創(chuàng)新煉長項，全面提升安全綜合治理效能，1-8月，公司順利實現(xiàn)安全“零”目標。

后4個月，扎實開展重大事故隱患專項排查整治，認真落實陜煤集團“十個緊盯”要求，對標對表公司81條突出安全隱患問題判定標準，全面深入排查事故隱患，強化問題整改，夯實安全管理根基；持續(xù)推進嚴規(guī)范反“三違”攻堅行動，強化安全教育培訓，提高全員安全意識，創(chuàng)建“零三違”班組、區(qū)隊、礦井，實現(xiàn)安全風險可防、可控。優(yōu)化完善治災技術(shù)體系，牢固樹立“一超三治三提升”高效治災理念，持續(xù)優(yōu)化完善“1155”沖擊地壓防治、“11543”瓦斯防治、“1343”自然發(fā)火防治、“11235”防治水“四大治災技術(shù)體系”，推動災害治理向“耦合因素分源治、區(qū)域局部協(xié)同治、井上井下立體治”轉(zhuǎn)變。積極推進“雙碳”行動方案落地落實。加快推進中深層地熱開發(fā)利用、低濃度瓦斯供熱利用、乏風余熱利用、固廢綜合利用、礦井水綜合利用、光伏發(fā)電等工作，全力推進“三廠聯(lián)動”循環(huán)經(jīng)濟工業(yè)園區(qū)建設，形成“綠色矩陣”和產(chǎn)業(yè)集群，創(chuàng)建煤炭行業(yè)“零碳”發(fā)展“新樣板”。（彎桂清）

重裝集團：聚焦風險管控 全面筑牢發(fā)展防線

“控風險就是保安全、控風險就是增效益、控風險就是促發(fā)展”。重裝集團清醒認識到防范風險既是當務之急，也是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要前提，力爭把風險化解在源頭。

加強戰(zhàn)略風險管控。優(yōu)化頂層設計，加強戰(zhàn)略管控，創(chuàng)新實施“13366”高質(zhì)量發(fā)展戰(zhàn)略，牢牢把好企業(yè)發(fā)展的方向盤。同時明確戰(zhàn)略實施路徑，深入研究核心技術(shù)問題攻堅、科技人才引進和培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化、質(zhì)量提升、市場競爭力提升等關(guān)鍵問題，清除因戰(zhàn)略風險導致企業(yè)發(fā)展偏離航向的不利因素，以確定的戰(zhàn)略戰(zhàn)勝不確定的各類風險。

嚴格把控經(jīng)營風險。在財務風險把控方面，搭建以防風險為目的、以信息化為手段的全流程項目財務管理體系，借助財務共享中心平臺，突出項目資金支付的計劃性、規(guī)范性和統(tǒng)籌性。在法律風險把控方面，以巡視巡察和審計反饋問題整改為契機，認真梳理在投資合作、合同履約、經(jīng)營債務等方面的短板弱項，不斷深化“三個體系”建設，持續(xù)強化合規(guī)運營與法務管理，全面提升企業(yè)風險管控能力。

筑牢安全環(huán)保風險防線。綜合安全生產(chǎn)“人、機、環(huán)、管”四大要素，結(jié)合行業(yè)重大事故隱患判定標準，重點在“法律法規(guī)、外委管理、設備設施、安全系統(tǒng)、安全防護、危險作業(yè)、教育培訓、人員配備”八個方面排查整治上狠下功夫，全力保障生產(chǎn)經(jīng)營運行平穩(wěn)有序。（武宇新）

銅川礦業(yè)：精準防治抓安全防控確保安全生產(chǎn)

一直以來，銅川礦業(yè)公司堅持以人為本、不安全不生產(chǎn)的理念不動搖，堅持底線思維和極限思維，扎實推進“企業(yè)主體責任落實年”活動，進一步壓實各級安全生產(chǎn)責任，推動上級和企業(yè)自身安全生產(chǎn)決策部署落實落地。

強化安全風險管控。堅持安全風險“日通報、月研判”，提高各級安全監(jiān)管水平和質(zhì)量，不斷強化駐礦盯守工作，在礦井檢修和夜班期間，加大巡查力度，確保各項規(guī)章制度、管控措施有效落實。有序推進災害治理重點工程，發(fā)揮監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)作用，重點抓好“一通三防”、防治水、沖擊地壓等災害的精準防治，著力防范化解重大安全風險。全面開展“NOSA”安健環(huán)管理體系建設，在鞏固玉華礦取得的成績時，優(yōu)化陳家山、下石節(jié)、柴家溝評定等級，促使上臺階。

抓實隱患排查治理。公司上下深入開展煤礦安全生產(chǎn)綜合整治和重大事故隱患專項排查整治2023行動，落實省應急廳“十個必須到位”和陜煤集團“十個盯緊”要求，把安全生產(chǎn)大排查和常態(tài)化安全大檢查貫穿始終，抓好隱患問題閉環(huán)整改、動態(tài)清零。攻堅破解安全生產(chǎn)“十大難題”，全力推進陜西煤業(yè)《煤礦安全生產(chǎn)管理特別規(guī)定》整改清單任務，抓好上級檢查存在問題整改工作，目前針對查出的安全隱患以得力措施認真整改，逐項銷號，按期辦結(jié)。

落實安全重點工作。集中力量開展安全生產(chǎn)標準化提級晉檔和C類煤礦攻堅提升，細化方案、落實責任、加快推進，確保年內(nèi)陳家山礦、下石節(jié)礦、柴家溝井攻堅提升為B類礦井，柴家溝井安全生產(chǎn)標準化力爭達到一級，陳家山礦達到二級。不斷豐富完善拓展了“四堅持、兩強化”銅煤特色安全管理體系，開展了三季度系列安全活動等，切實做好國慶假期等重要時段安全監(jiān)管，確保公司下半年安全工作萬無一失。高度重視抓好汛期“三防”工作，強化值班值守，做好應急準備，嚴防自然災害引發(fā)的安全事故。（楊春成）

蒲潔能化：筑牢“防火墻” 抵御風險迎挑戰(zhàn)

進入下半年，面對各類風險挑戰(zhàn)，蒲潔能化公司主動破局，全力以赴筑牢“防火墻”，抵御風險迎挑戰(zhàn)。一是緊盯安全環(huán)保，走可持續(xù)發(fā)展道路。公司發(fā)展堅定紅線意識和底線思維，及時研究解決安全生產(chǎn)重大問題，通過打造安全生產(chǎn)標準化示范班組，加強日常隱患排查治理、特殊作業(yè)和應急管理，推進安全生產(chǎn)標準化體系管理水平提級晉檔；牢固樹立“綠水青山就是金山銀山”的發(fā)展理念，以打造環(huán)保績效評級引領企業(yè)為目標，加強環(huán)保設施日常監(jiān)測，夯實VOCs全流程全環(huán)節(jié)綜合管理，確保環(huán)保設施穩(wěn)定運行，創(chuàng)造綠色GDP。二是緊盯項目投資，合理合法搞建設。蒲潔能化公司緊抓投資項目管理，在新建項目立項和建設方面，制定《工程項目建設標準化管理手冊》，從項目前期階段組織及管理、設計管理、采供管理、竣工驗收管理等13個方面對工程項目建設全流程進行詳細規(guī)定，進一步規(guī)范項目決策流程，細化設計審查程序，確保項目建設符合公司發(fā)展實際，符合法規(guī)制度要求。三是緊盯意識形態(tài)主陣地，凝聚發(fā)展正能量。堅持理論學習常態(tài)化，以學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育為契機，以黨委理論學習中心組、學習讀書班、“三會一課”、主題黨日等為載體，強化理論武裝，夯實思想根基；堅持做好正面宣傳，管好用好門戶網(wǎng)站、企業(yè)微信公眾號等平臺，聚焦生產(chǎn)經(jīng)營、安全環(huán)保、技術(shù)創(chuàng)新等重點工作，深入發(fā)掘推動生產(chǎn)穩(wěn)定運行過程中的先進做法、先進典型、優(yōu)秀人物展開報道，營造學習先進、追趕先進的濃厚氛圍，讓正能量充盈在蒲潔能化高質(zhì)量發(fā)展的征程上。（張俊）

神木煤化工公司：強化風險管控 護航企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

“既要高度警惕‘黑天鵝’事件，也要防范‘灰犀牛’事件。”今年以來，神木煤化工公司把防范化解重大風險貫穿企業(yè)管理、改革發(fā)展全過程，以底線思維、極限思維、系統(tǒng)思維，下好風險管控“先手棋”，筑牢風險管控“防火墻”，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展保駕護航。

一是筑牢安全環(huán)保底線。圍繞“安全風險預控”工作主線，持續(xù)加強安全標準化體系建設、應急能力建設和班組安全建設。深入推進“主體責任落實年”活動和重大隱患自查自糾活動，不斷提升安全環(huán)保管理水平，努力實現(xiàn)系統(tǒng)零缺陷、管理零漏洞、現(xiàn)場零隱患、工作零失誤，確保安全環(huán)保零事故。

二是強化項目風險管控。嚴格執(zhí)行項目建設程序，杜絕未批先建、違規(guī)投資等現(xiàn)象。項目前期認真開展技術(shù)分析及經(jīng)濟性論證。緊盯項目可研、初步設計和施工組織總設計評審等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，層層把關(guān)，嚴格審查。重點督辦完成預處理裝置擴能升級改造、240萬噸蘭炭升級改造等項目的安全、環(huán)保、水保和職業(yè)衛(wèi)生驗收工作。

三是強化經(jīng)營風險管控。實施風險識別、風險處置、倒查漏洞、內(nèi)控整改“四步工作法”，積極防范化解各類經(jīng)營風險。將財務與業(yè)務有機融合，優(yōu)化客商授信管理體系，健全兩金占比預警機制，及時處置潛在風險和暴露風險。加大合同管理力度，形成全業(yè)務證據(jù)鏈閉環(huán)管理。完善重大事項法律及合規(guī)論證工作，案件化解減存量、抑增量。

四是強化黨風廉政建設。定期召開專題黨委會研究部署黨風廉政建設工作，嚴格落實“第一議題”制度和紀檢干部常態(tài)化學習機制。圍繞中心工作，抓好紀檢監(jiān)察干部隊伍教育整頓，推進政治監(jiān)督具體化、常態(tài)化，跟進制定監(jiān)督方案和監(jiān)督清單，夯實黨風廉政建設基礎。（徐曉林）

新型能源公司：“四條防線”筑牢風險管控“防火墻”

今年以來，新型能源公司從項目投資、安全環(huán)保、經(jīng)營過程、黨風廉政四個方面入手，筑牢四道防線，打好公司風險防范主動仗。

筑牢項目投資風險防線。修訂公司《投資管理辦法》，規(guī)范公司項目投資流程，把限額設計貫穿設計全過程，制定效益審減獎懲辦法，依規(guī)合法有效降低工程造價，建立健全工程質(zhì)量管理體系，加強對參建單位的管理力度，嚴把項目政策法規(guī)、前景預期、投資強度和產(chǎn)出效益。筑牢安全環(huán)保風險防線。全面開展重大事故隱患專項排查整治和安全培訓“走過場”整治攻堅行動，采取掛牌督辦的方式進行重大事故隱患摸排治理；全面開展環(huán)保設施運行管理問題專項整治、高標準打好污染防治攻堅戰(zhàn)行動等檢查督導，并將考核結(jié)果與基層領導班子環(huán)保風險抵押、年度目標考核相掛鉤。筑牢經(jīng)營過程風險防線。出臺《風險管理辦法》，建立月度預警機制，開展重大合同合規(guī)性審查、治虧創(chuàng)效重點領域等方面專題研判，形成應對方案和處置意見，加強應收賬款清欠制度執(zhí)行和考核，進一步加強審計隊伍建設，構(gòu)建違規(guī)經(jīng)營責任追究體系、制度體系和管理體系。筑牢黨風廉政風險防線。做實監(jiān)督體系，試點“監(jiān)督事項清單”制度，對監(jiān)督事項月登記、季報告、年評價，對辦結(jié)案件進行“一案一評價、一案一通報、一案一警示”，用身邊事警示身邊人，達到警示教育、舉一反三的效果。（賀虎）

物資集團：聚焦風險防控 不斷提升防范化解風險能力水平

物資集團緊密圍繞陜煤集團合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風險管理“三個體系”建設及落地實施總體部署，打造具有物資特色的合規(guī)風控工作機制。做好頂層設計，建強以風險防控為中心的經(jīng)營管理體系，在持續(xù)完善公司“兩級兩縱”風險防控網(wǎng)絡的基礎上，打造合規(guī)風控“三道防線”，提升防范化解風險能力水平。抓好建章立制，持續(xù)完善公司合規(guī)性文件制度體系，及時將外部監(jiān)管要求內(nèi)化為企業(yè)內(nèi)部制度，保障制度條文動態(tài)更新、適時有效，在經(jīng)濟合同、重要決策和建章立制等方面積極發(fā)揮前置法律審核和合規(guī)審查作用。管好隱患源頭，形成“1+5”管控體制，強化紀檢、監(jiān)察、審計、財務“四位一體”大監(jiān)督體系，有效控制“事”的風險，有力防控“人”的風險，為實現(xiàn)物資集團“十四五”高質(zhì)量發(fā)展“11555”關(guān)鍵指標和“再造一個全新物資集團”五年行動計劃保駕護航。（王旭霆）

開源證券：嚴守底線 確保重大風險“零新增”

開源證券將積極貫徹落實陜煤集團及行業(yè)監(jiān)管部門的風險管控要求，牢固樹立底線思維、極限思維、系統(tǒng)思維，牢牢把握風險和收益的平衡，扎實做好風險防范各項工作。一是強化內(nèi)控體系建設，健全“大監(jiān)督”網(wǎng)絡，把全面從嚴治黨與合規(guī)風險管理緊密結(jié)合，高度重視合規(guī)、風控、質(zhì)控、內(nèi)核等中臺能力建設，推動風險管理前移。積極出清存量案件，確保重大風險“零新增”。二是強化政治監(jiān)督，加強對重大決策部署落實情況的監(jiān)督檢查。緊盯關(guān)鍵少數(shù)，加強對“一把手”和領導班子落實全面從嚴治黨等情況的監(jiān)督。深化廉潔從業(yè)管理，把樹立行業(yè)榮辱觀和廉潔從業(yè)建設相結(jié)合，持續(xù)完善制度體系。三是圍繞核心監(jiān)管指標運行情況，構(gòu)建風險偏好指標體系，防范發(fā)生嚴重風險事件，確保風險覆蓋率、凈穩(wěn)定資金率和流動性覆蓋率3項核心監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。（張慶元）

陜煤信電：從嚴從穩(wěn) 筑牢風險防范底線

居安思危，思則有備，有備無患。為進一步筑牢企業(yè)管理風險防控屏障，陜煤信電公司結(jié)合管理效能、高質(zhì)量項目和干部作風能力提升“三個年”活動，抓好風險隱患排查，牢固樹立“隱患就是事故”的理念，以“公司全面自查+專業(yè)重點排查”為抓手，全面起底重大事故隱患，細化到部門、明確到崗位、安排到個人。優(yōu)化升級雙重預防信息系統(tǒng)，不斷完善風險分級管控，補齊安全短板，堵塞管理漏洞。抓好經(jīng)營管控過程，通過每月組織召開經(jīng)營活動分析會，對照經(jīng)濟責任制考核目標任務，全方位、多角度分析經(jīng)營工作存在的問題。發(fā)揮全面預算管理在生產(chǎn)經(jīng)營工作中的引導和約束作用，做到項目提前規(guī)劃、資源合理配置，有效規(guī)避風險。抓好黨風廉政建設，加強糾治“四風”和問責追責，把作風建設情況列為年度目標責任考核的重要內(nèi)容和專項指標。緊盯重要項目、重點任務和“三個清單”，落實教育、監(jiān)督、整治、問責的完整閉環(huán)。加強理想信念教育和警示教育，筑牢思想根基，讓關(guān)鍵崗位人員更加知敬畏、存戒懼、守底線。（畢秋菊）