貫徹落實集團半年工作會精神

“八個聚焦”系列報道之“聚焦風險管控，筑牢新防線”（一）

陜西煤業：聚焦重點工作 風險防控抓細落實

陜西煤業聚焦風險管控，科學化、體系化開展風險管理工作，防患于未然，為公司高質量發展筑牢防線。結合公司《防范和化解重大風險工作方案》和《陜西煤業全面風險管理手冊》，形成全面風險防控體系的重要載體，有效開展風險防控工作。

通過開展部門領導訪談、查閱相關制度文件、運用行業經驗、專業工具等方式，扎實開展公司風險收集、辨識和評估工作，最終梳理了50余項風險，形成了《陜西煤業風險清單匯總表》，系統性排查公司關鍵風險點，確保風險防范工作落到實處。

今年以來，圍繞公司重點工作，立足公司實際，就煤炭板塊工作特質，重點在安全生產、生態環境、項目投資等方面聚焦，防范化解重大風險。一是安全管理常抓不懈。陜西煤業嚴格落實重大安全風險三級管控責任體系，強化現場安全管理，加快建設“千眼”視頻智能監控系統，落實全員安全生產教育培訓，加大安全履職考核力度，今年公司各煤礦杜絕了各類生產安全事故，實現了安全生產，且安全生產形勢保持平穩。二是做好環保工作。三是為確保投資決策科學有效，根據集團公司《關于進一步加強投資管理的通知》要求，對煤炭板塊所有投資項目立項信息進行梳理；另外，開展編制《陜西煤業股份有限公司中長期發展戰略規劃》，分析宏觀環境形勢，規劃企業發展新路徑。（弓箭）

榆北煤業：守底線 筑防線 保駕護航促發展

榆北煤業公司聚焦風險管控，不斷強化底線思維，增強憂患意識，壓實責任，牢牢守住安全、環保、經營、廉潔防線，全力推動企業高質量發展。

開展“企業安全生產主體責任落實年”活動和重大事故隱患專項排查整治2023行動等專項活動，深化雙重預防機制建設。創新實施“12588”安全工作思路，構建“1+4”大安全管理模式，全面提升安全管控能力。今年以來，累計研判風險100條，制定完善風險管控措施499條。積極踐行“雙碳”目標，加大綠色技術產學研力度，加快推進煤矸石井下充填、煤矸石再利用和礦井疏干水循環利用，印發了《2023年節能環保工作安排意見》《2023年環保基礎管理考核辦法》，邀請環保專家對所屬煤礦開展專項排查。夯實內控管理基礎，常態化開展合同審核及合規風險防控工作，防范化解各類經營風險。探索構建“大監督”體系，整合運用組織人事、財務、審計、安全等職能部門監督力量，不斷強化對權力運行的制約和監督。持續加強對基層一線關鍵崗位人員履職盡責監督，開展基層微小業務專項監督檢查，堅決懲治職工身邊“微腐敗”和不正之風。（鐘遠）

澄合礦業：堅持穩字當頭 強內控防風險筑屏障

澄合礦業公司始終堅持“穩”當頭，聚焦重點風險領域，充分發揮制度建設基礎保障和內控管理強基固本的作用，不斷增強憂患意識，提高防控能力，為安全生產經營提質增效提供堅實保障。

一是項目投資實施分級分類管控。嚴格把好工程項目建設前期調研關、項目質量關、安全和投資控制關、廉政建設招標關、項目驗收關、項目評價和審計關這“六關”，加強投資項目審批和建設全過程監督，嚴防項目超工期、超預算、達不到預期目的，保障投資項目科學合規。二是安全環保緊抓不放常抓不懈。深入開展“十大難題”治本攻堅、“安全警示月”活動和“1+4+N”安全風險辨識評估，強化“雙承包”“雙追責”“四徹底”機制，高標準打好藍天、碧水、凈土保衛戰，大力推進矸石綜合利用、TDS智能充填技術，不斷提升產業鏈綠色效能。三是經營過程以案促管以管創效。扎實開展債務風險排查治理，全面梳理全周期管理中各個環節的風險點，以“風控為主線、內控為基礎、審計為手段、法務為保障”，持續優化負債期限結構，大力消化存量風險，解決好歷史遺留問題。四是黨風廉政建設緊盯“關鍵少數”。堅持警示在前、教育在先，開啟廉潔教育“常態化模式”，相繼組織觀看警示教育片、上廉政黨課、參觀廉政教育基地、舉辦廉潔文藝作品展、講優良家風故事等活動；堅持“早提醒常敲鐘”，把廉政談話作為履新干部任前“第一課”、強化重點時段監督“必修課”，緊盯權力運行的薄弱環節，進一步扎緊織密制度籠子。（陳旭）

彬長礦業：鍛長補短防風險

彬長礦業圍繞“聚焦風險管控，筑牢新防線”要求，深耕強基固本，持續筑牢企業發展屏障。彬長礦區地質條件復雜、災害耦合疊加，災害治理工作繁重，安全管理難度大。今年以來，彬長礦業圍繞打造全國多元災害耦合協同治理示范礦區目標，不斷深化“123466”安全管理模式，瞄準問題補短板，突破創新煉長項，全面提升安全綜合治理效能，1-8月，公司順利實現安全“零”目標。

后4個月，扎實開展重大事故隱患專項排查整治，認真落實陜煤集團“十個緊盯”要求，對標對表公司81條突出安全隱患問題判定標準，全面深入排查事故隱患，強化問題整改，夯實安全管理根基；持續推進嚴規范反“三違”攻堅行動，強化安全教育培訓，提高全員安全意識，創建“零三違”班組、區隊、礦井，實現安全風險可防、可控。優化完善治災技術體系，牢固樹立“一超三治三提升”高效治災理念，持續優化完善“1155”沖擊地壓防治、“11543”瓦斯防治、“1343”自然發火防治、“11235”防治水“四大治災技術體系”，推動災害治理向“耦合因素分源治、區域局部協同治、井上井下立體治”轉變。積極推進“雙碳”行動方案落地落實。加快推進中深層地熱開發利用、低濃度瓦斯供熱利用、乏風余熱利用、固廢綜合利用、礦井水綜合利用、光伏發電等工作，全力推進“三廠聯動”循環經濟工業園區建設，形成“綠色矩陣”和產業集群，創建煤炭行業“零碳”發展“新樣板”。（彎桂清）

重裝集團：聚焦風險管控 全面筑牢發展防線

“控風險就是保安全、控風險就是增效益、控風險就是促發展”。重裝集團清醒認識到防范風險既是當務之急，也是企業穩健發展的重要前提，力爭把風險化解在源頭。

加強戰略風險管控。優化頂層設計，加強戰略管控，創新實施“13366”高質量發展戰略，牢牢把好企業發展的方向盤。同時明確戰略實施路徑，深入研究核心技術問題攻堅、科技人才引進和培養、成果轉化、質量提升、市場競爭力提升等關鍵問題，清除因戰略風險導致企業發展偏離航向的不利因素，以確定的戰略戰勝不確定的各類風險。

嚴格把控經營風險。在財務風險把控方面，搭建以防風險為目的、以信息化為手段的全流程項目財務管理體系，借助財務共享中心平臺，突出項目資金支付的計劃性、規范性和統籌性。在法律風險把控方面，以巡視巡察和審計反饋問題整改為契機，認真梳理在投資合作、合同履約、經營債務等方面的短板弱項，不斷深化“三個體系”建設，持續強化合規運營與法務管理，全面提升企業風險管控能力。

筑牢安全環保風險防線。綜合安全生產“人、機、環、管”四大要素，結合行業重大事故隱患判定標準，重點在“法律法規、外委管理、設備設施、安全系統、安全防護、危險作業、教育培訓、人員配備”八個方面排查整治上狠下功夫，全力保障生產經營運行平穩有序。（武宇新）

銅川礦業：精準防治抓安全防控確保安全生產

一直以來，銅川礦業公司堅持以人為本、不安全不生產的理念不動搖，堅持底線思維和極限思維，扎實推進“企業主體責任落實年”活動，進一步壓實各級安全生產責任，推動上級和企業自身安全生產決策部署落實落地。

強化安全風險管控。堅持安全風險“日通報、月研判”，提高各級安全監管水平和質量，不斷強化駐礦盯守工作，在礦井檢修和夜班期間，加大巡查力度，確保各項規章制度、管控措施有效落實。有序推進災害治理重點工程，發揮監測監控系統作用，重點抓好“一通三防”、防治水、沖擊地壓等災害的精準防治，著力防范化解重大安全風險。全面開展“NOSA”安健環管理體系建設，在鞏固玉華礦取得的成績時，優化陳家山、下石節、柴家溝評定等級，促使上臺階。

抓實隱患排查治理。公司上下深入開展煤礦安全生產綜合整治和重大事故隱患專項排查整治2023行動，落實省應急廳“十個必須到位”和陜煤集團“十個盯緊”要求，把安全生產大排查和常態化安全大檢查貫穿始終，抓好隱患問題閉環整改、動態清零。攻堅破解安全生產“十大難題”，全力推進陜西煤業《煤礦安全生產管理特別規定》整改清單任務，抓好上級檢查存在問題整改工作，目前針對查出的安全隱患以得力措施認真整改，逐項銷號，按期辦結。

落實安全重點工作。集中力量開展安全生產標準化提級晉檔和C類煤礦攻堅提升，細化方案、落實責任、加快推進，確保年內陳家山礦、下石節礦、柴家溝井攻堅提升為B類礦井，柴家溝井安全生產標準化力爭達到一級，陳家山礦達到二級。不斷豐富完善拓展了“四堅持、兩強化”銅煤特色安全管理體系，開展了三季度系列安全活動等，切實做好國慶假期等重要時段安全監管，確保公司下半年安全工作萬無一失。高度重視抓好汛期“三防”工作，強化值班值守，做好應急準備，嚴防自然災害引發的安全事故。（楊春成）

蒲潔能化：筑牢“防火墻” 抵御風險迎挑戰

進入下半年，面對各類風險挑戰，蒲潔能化公司主動破局，全力以赴筑牢“防火墻”，抵御風險迎挑戰。一是緊盯安全環保，走可持續發展道路。公司發展堅定紅線意識和底線思維，及時研究解決安全生產重大問題，通過打造安全生產標準化示范班組，加強日常隱患排查治理、特殊作業和應急管理，推進安全生產標準化體系管理水平提級晉檔；牢固樹立“綠水青山就是金山銀山”的發展理念，以打造環保績效評級引領企業為目標，加強環保設施日常監測，夯實VOCs全流程全環節綜合管理，確保環保設施穩定運行，創造綠色GDP。二是緊盯項目投資，合理合法搞建設。蒲潔能化公司緊抓投資項目管理，在新建項目立項和建設方面，制定《工程項目建設標準化管理手冊》，從項目前期階段組織及管理、設計管理、采供管理、竣工驗收管理等13個方面對工程項目建設全流程進行詳細規定，進一步規范項目決策流程，細化設計審查程序，確保項目建設符合公司發展實際，符合法規制度要求。三是緊盯意識形態主陣地，凝聚發展正能量。堅持理論學習常態化，以學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育為契機，以黨委理論學習中心組、學習讀書班、“三會一課”、主題黨日等為載體，強化理論武裝，夯實思想根基；堅持做好正面宣傳，管好用好門戶網站、企業微信公眾號等平臺，聚焦生產經營、安全環保、技術創新等重點工作，深入發掘推動生產穩定運行過程中的先進做法、先進典型、優秀人物展開報道，營造學習先進、追趕先進的濃厚氛圍，讓正能量充盈在蒲潔能化高質量發展的征程上。（張俊）

神木煤化工公司：強化風險管控 護航企業高質量發展

“既要高度警惕‘黑天鵝’事件，也要防范‘灰犀牛’事件。”今年以來，神木煤化工公司把防范化解重大風險貫穿企業管理、改革發展全過程，以底線思維、極限思維、系統思維，下好風險管控“先手棋”，筑牢風險管控“防火墻”，為企業高質量發展保駕護航。

一是筑牢安全環保底線。圍繞“安全風險預控”工作主線，持續加強安全標準化體系建設、應急能力建設和班組安全建設。深入推進“主體責任落實年”活動和重大隱患自查自糾活動，不斷提升安全環保管理水平，努力實現系統零缺陷、管理零漏洞、現場零隱患、工作零失誤，確保安全環保零事故。

二是強化項目風險管控。嚴格執行項目建設程序，杜絕未批先建、違規投資等現象。項目前期認真開展技術分析及經濟性論證。緊盯項目可研、初步設計和施工組織總設計評審等關鍵環節，層層把關，嚴格審查。重點督辦完成預處理裝置擴能升級改造、240萬噸蘭炭升級改造等項目的安全、環保、水保和職業衛生驗收工作。

三是強化經營風險管控。實施風險識別、風險處置、倒查漏洞、內控整改“四步工作法”，積極防范化解各類經營風險。將財務與業務有機融合，優化客商授信管理體系，健全兩金占比預警機制，及時處置潛在風險和暴露風險。加大合同管理力度，形成全業務證據鏈閉環管理。完善重大事項法律及合規論證工作，案件化解減存量、抑增量。

四是強化黨風廉政建設。定期召開專題黨委會研究部署黨風廉政建設工作，嚴格落實“第一議題”制度和紀檢干部常態化學習機制。圍繞中心工作，抓好紀檢監察干部隊伍教育整頓，推進政治監督具體化、常態化，跟進制定監督方案和監督清單，夯實黨風廉政建設基礎。（徐曉林）

新型能源公司：“四條防線”筑牢風險管控“防火墻”

今年以來，新型能源公司從項目投資、安全環保、經營過程、黨風廉政四個方面入手，筑牢四道防線，打好公司風險防范主動仗。

筑牢項目投資風險防線。修訂公司《投資管理辦法》，規范公司項目投資流程，把限額設計貫穿設計全過程，制定效益審減獎懲辦法，依規合法有效降低工程造價，建立健全工程質量管理體系，加強對參建單位的管理力度，嚴把項目政策法規、前景預期、投資強度和產出效益。筑牢安全環保風險防線。全面開展重大事故隱患專項排查整治和安全培訓“走過場”整治攻堅行動，采取掛牌督辦的方式進行重大事故隱患摸排治理；全面開展環保設施運行管理問題專項整治、高標準打好污染防治攻堅戰行動等檢查督導，并將考核結果與基層領導班子環保風險抵押、年度目標考核相掛鉤。筑牢經營過程風險防線。出臺《風險管理辦法》，建立月度預警機制，開展重大合同合規性審查、治虧創效重點領域等方面專題研判，形成應對方案和處置意見，加強應收賬款清欠制度執行和考核，進一步加強審計隊伍建設，構建違規經營責任追究體系、制度體系和管理體系。筑牢黨風廉政風險防線。做實監督體系，試點“監督事項清單”制度，對監督事項月登記、季報告、年評價，對辦結案件進行“一案一評價、一案一通報、一案一警示”，用身邊事警示身邊人，達到警示教育、舉一反三的效果。（賀虎）

物資集團：聚焦風險防控 不斷提升防范化解風險能力水平

物資集團緊密圍繞陜煤集團合規管理、內部控制、風險管理“三個體系”建設及落地實施總體部署，打造具有物資特色的合規風控工作機制。做好頂層設計，建強以風險防控為中心的經營管理體系，在持續完善公司“兩級兩縱”風險防控網絡的基礎上，打造合規風控“三道防線”，提升防范化解風險能力水平。抓好建章立制，持續完善公司合規性文件制度體系，及時將外部監管要求內化為企業內部制度，保障制度條文動態更新、適時有效，在經濟合同、重要決策和建章立制等方面積極發揮前置法律審核和合規審查作用。管好隱患源頭，形成“1+5”管控體制，強化紀檢、監察、審計、財務“四位一體”大監督體系，有效控制“事”的風險，有力防控“人”的風險，為實現物資集團“十四五”高質量發展“11555”關鍵指標和“再造一個全新物資集團”五年行動計劃保駕護航。（王旭霆）

開源證券：嚴守底線 確保重大風險“零新增”

開源證券將積極貫徹落實陜煤集團及行業監管部門的風險管控要求，牢固樹立底線思維、極限思維、系統思維，牢牢把握風險和收益的平衡，扎實做好風險防范各項工作。一是強化內控體系建設，健全“大監督”網絡，把全面從嚴治黨與合規風險管理緊密結合，高度重視合規、風控、質控、內核等中臺能力建設，推動風險管理前移。積極出清存量案件，確保重大風險“零新增”。二是強化政治監督，加強對重大決策部署落實情況的監督檢查。緊盯關鍵少數，加強對“一把手”和領導班子落實全面從嚴治黨等情況的監督。深化廉潔從業管理，把樹立行業榮辱觀和廉潔從業建設相結合，持續完善制度體系。三是圍繞核心監管指標運行情況，構建風險偏好指標體系，防范發生嚴重風險事件，確保風險覆蓋率、凈穩定資金率和流動性覆蓋率3項核心監管指標持續符合監管要求。（張慶元）

陜煤信電：從嚴從穩 筑牢風險防范底線

居安思危，思則有備，有備無患。為進一步筑牢企業管理風險防控屏障，陜煤信電公司結合管理效能、高質量項目和干部作風能力提升“三個年”活動，抓好風險隱患排查，牢固樹立“隱患就是事故”的理念，以“公司全面自查+專業重點排查”為抓手，全面起底重大事故隱患，細化到部門、明確到崗位、安排到個人。優化升級雙重預防信息系統，不斷完善風險分級管控，補齊安全短板，堵塞管理漏洞。抓好經營管控過程，通過每月組織召開經營活動分析會，對照經濟責任制考核目標任務，全方位、多角度分析經營工作存在的問題。發揮全面預算管理在生產經營工作中的引導和約束作用，做到項目提前規劃、資源合理配置，有效規避風險。抓好黨風廉政建設，加強糾治“四風”和問責追責，把作風建設情況列為年度目標責任考核的重要內容和專項指標。緊盯重要項目、重點任務和“三個清單”，落實教育、監督、整治、問責的完整閉環。加強理想信念教育和警示教育，筑牢思想根基，讓關鍵崗位人員更加知敬畏、存戒懼、守底線。（畢秋菊）